¿Qué es la serie 63?
La serie 63 es un examen y licencia de valores que autoriza al tenedor a solicitar órdenes para cualquier tipo de valores en un estado en particular. Para obtener una licencia de la Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y comprender las prácticas éticas y los deberes fiduciarios.
Puntos clave
- Los solicitantes de la licencia de la Serie 63 deben aprobar un examen y comprender las prácticas éticas y los deberes fiduciarios.
- La mayoría de los estados de los Estados Unidos requieren que todos los posibles representantes registrados aprueben el examen, que cubre los principios de las normas y reglas de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas.
- Colorado, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio, Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
Comprender la serie 63
En diciembre de 2018, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que crea el examen Serie 63, actualizó sus preguntas a la luz de los cambios recientes en el código fiscal. Las preguntas basadas en el Código Tributario de 2018 se eliminaron gradualmente en enero de 2019. También se actualizaron las preguntas para los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66.
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serie 63
La serie 63 (conocida formalmente como el examen uniforme de la ley estatal del agente de valores) es un examen registrado que se requiere de todos los posibles representantes registrados en la mayoría de los estados de los Estados Unidos. Sin embargo, Colorado, el Distrito de Columbia, Florida, Luisiana, Maryland, Ohio y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
El examen se desarrolló para calificar a los candidatos que deseen trabajar en la industria de valores dentro de un estado y vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fondos mutuos. El examen se centra en los principios de la regulación de bonos del gobierno. Cada estado tiene sus propias leyes de valores, llamadas leyes de cielo azul, que se desarrollaron para regular la venta de valores.
Los agentes deben adquirir la licencia de la Serie 63, además de una licencia de la Serie 7 o la Serie 6, para vender títulos.
Requisitos para la serie 63
formato de examen
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. Hay 60 preguntas de opción múltiple en el examen. La nota de aprobación es el 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de marzo de 2020, cuesta $ 135 para tomar el examen.
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) desarrolló conjuntamente el examen con representantes de la industria de valores. Los candidatos al examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaración de políticas y reglas modelo de la NASAA. La serie 63 es un examen de nivel de entrada; no hay requisitos previos para el examen después de completar el formulario U-10.
temas de examen
El examen de la serie 63 cubre los principios de las normas y reglas de valores gubernamentales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas. Aproximadamente el 45% de las preguntas se relacionan con la normativa, el 10% con las disposiciones administrativas, el 20% con las comunicaciones con los clientes y el 25% con las prácticas éticas y las obligaciones comerciales.
Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores de los clientes. Para obtener más información, consulte NASSA Especificaciones de prueba.
Para tomar los exámenes de licencia de la Serie 7 y la Serie 6, pero no el 63, debe completar con éxito el Examen de Fundamentos de la Industria de Valores (SIE). Para vender acciones, los corredores de bolsa deben obtener licencias Serie 63 y Serie 7 o Serie 6.
