¿Qué es la Serie 57?
La serie 57, también conocida como Examen de Representante de Comerciante de Valores, es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). Aprobar el examen de la Serie 57 es un requisito para aquellos que deseen convertirse en comerciantes profesionales de acciones o títulos de deuda convertibles.
Puntos clave
- El examen de la Serie 57 es un examen importante para los profesionales financieros.
- El examen de la Serie 57 es un requisito previo para aquellos que deseen negociar acciones y títulos de deuda convertibles.
- La serie 57 es administrada por FINRA y consta de 50 preguntas de opción múltiple. Su tema se actualiza regularmente para reflejar los nuevos cambios regulatorios y tecnológicos que afectan a la industria.
Cómo funciona la serie 57
El propósito del examen de la Serie 57 es proteger al público al garantizar que los comerciantes profesionales cumplan con el estándar requerido de conocimiento y competencia profesional. Además del examen de la Serie 57, los aspirantes a comerciantes también deben aprobar el examen Securities Industry Essentials (SIE). Una vez que se completan ambos, los comerciantes de nivel de entrada están certificados para realizar transacciones en la bolsa de valores Nasdaq o transacciones extrabursátiles (OTC), y también pueden participar en actividades de negociación por cuenta propia.
El examen de la serie 57 está diseñado para reflejar las tecnologías y prácticas actuales de los comerciantes de valores profesionales. Por lo tanto, sus preguntas se extraen de entrevistas con profesionales del mundo real y empresas comerciales activas en la industria. Al actualizar continuamente el examen de la Serie 57 a la luz de los nuevos desarrollos en la industria, FINRA espera garantizar que quienes aprueben el examen estén bien equipados para trabajar con el público de manera competente y ética.
Importante
Para rendir el examen de la Serie 57, los candidatos deben estar afiliados y patrocinados por una firma miembro de FINRA u otra organización autorreguladora (SRO). El candidato también debe aprobar el SIE para registrarse como comerciante de valores.
El examen de la Serie 57 ha recibido varias actualizaciones a lo largo del año que reflejan los cambios continuos en la industria. El último cambio importante en la revisión ocurrió en enero de 2017, cuando se agregaron nuevas secciones relacionadas con el comercio de alta frecuencia (HFT). Esto se hizo a raíz de varios informes de comportamiento poco ético por parte de algunas empresas de HFT. Este cambio solo afecta a los candidatos nuevos en la Serie 57, y aquellos que aprobaron versiones anteriores del examen no necesitan volver a evaluar el material nuevo.
Ejemplo de la serie 57
Dorothy es pasante en una firma financiera que ofrece servicios de administración de inversiones para las cuentas de sus clientes. Durante su pasantía, Dorothy aprendió de los comerciantes autorizados de la empresa y desarrolló un interés en el comercio de acciones y títulos de deuda convertibles. También está interesado en técnicas comerciales algorítmicas, como HFT.
Como pasante, Dorothy no está autorizada para hacer este tipo de trabajo ella misma. Para avanzar en su carrera, decide tomar los exámenes Serie 57 y SIE. Para aprobar la Serie 57, debe responder 50 preguntas de opción múltiple en 105 minutos, respondiendo correctamente al menos el 70 %. Cada pregunta tiene solo una mejor respuesta y varía en grado de dificultad. De estos, el 82 % eran preguntas sobre actividades comerciales, mientras que el 18 % eran preguntas relacionadas con tareas administrativas, como mantener registros precisos e informar transacciones correctamente.
Al obtener sus certificaciones de la Serie 57 y SIE, Dorothy tendrá la libertad de desempeñar funciones profesionales como comerciante de acciones y deuda convertible. Por esta razón, ve los exámenes Serie 57 y SIE como un peldaño importante en su futura carrera.
