¿Qué es la Serie 3?
La Serie 3 es un examen, también conocido como Examen Nacional de Futuros de Productos Básicos, administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA). Los candidatos seleccionados pueden registrarse en la NFA y vender contratos de futuros de materias primas y opciones de futuros de materias primas. La Serie 3 es uno de varios exámenes profesionales de inversión administrados por FINRA, incluida la Serie 7, examen de Representante General de Valores, requerido para los corredores que desean vender valores corporativos, gubernamentales u otros.
Puntos clave
- La Serie 3 es un examen administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en nombre de la Asociación Nacional de Futuros (NFA), una organización de autorregulación para el mercado de derivados de EE. UU.
- Los candidatos que aprueben el examen de la Serie 3 pueden registrarse en la NFA para vender contratos de futuros de materias primas y opciones sobre contratos de futuros de materias primas.
- Como alternativa a la Serie 3, hay muchos otros exámenes que las personas pueden realizar para ser elegibles para trabajar en los mercados de productos básicos y de futuros.
Cómo funciona la serie 3
El examen de la Serie 3 cubre temas que los corredores de materias primas necesitan saber, como opciones, futuros, cobertura y requisitos de margen, así como reglas y regulaciones del mercado. El examen consta de 120 preguntas de opción múltiple divididas en dos partes y los candidatos tienen dos horas y 30 minutos para completarlo. A diferencia del examen de la Serie 7, los candidatos no necesitan estar patrocinados por una empresa para tomar la Serie 3.
Los solicitantes deben lograr un puntaje de aproximadamente 70% en cada parte para aprobar el examen. (No hay una tasa de aprobación oficial, pero la tasa de aprobación ampliamente aceptada es de alrededor del 70%). Aquellos que no aprueben pueden volver a tomar el examen, aunque pueden estar sujetos a un período de espera. El examen cuesta $130.
Cualquiera que desee vender contratos de futuros de productos básicos generalmente debe aprobar el examen de la Serie 3.
La NFA, una organización de autorregulación para el mercado de derivados de EE. UU., requiere que cualquier «solicitante se una a la NFA como comerciante de comisión de futuros (FCM), comerciante minorista de divisas (RFED), corredor de presentación (IB), operador de grupo de productos básicos (CPO ), o asesor comercial de productos básicos (CTA), comerciante de transacciones de apalancamiento (LTM), o como persona asociada (AP) de estas entidades, para cumplir con los requisitos de competencia».
En la mayoría de los casos, las personas que solicitan la membresía de la NFA o el registro de persona asociada deben aprobar el examen de la Serie 3 dentro de los dos años anteriores a la solicitud. Esto a menos que:
- El individuo está actualmente registrado como un corredor básico
- La persona pasó la Serie 3 más de dos años antes de la solicitud y no ha tenido un registro nulo continuo durante más de dos años desde esa fecha como AP o FB o FCM, IB, CPO, CTA o LTM que es miembro de NFA.
Para registrarse para cualquier examen de la industria de futuros, el solicitante debe presentar su solicitud en línea en Sitio web de FINRA. Por lo general, FINRA notificará directamente a la NFA que una persona ha aprobado uno de los exámenes de la industria de futuros. Sin embargo, en algunas circunstancias, la NFA puede exigir a los solicitantes que presenten un comprobante de aprobación.
Alternativas a la Serie 3
En lugar de la Serie 3, las personas pueden ser elegibles para realizar otros exámenes y buscar otras opciones de inscripción según su estado de inscripción y la naturaleza del negocio que realizan. Éstos incluyen:
- Examen de fondos administrados de futuros (Serie 31)
- Reglas de examen de futuros limitados (Serie 32)
Otros exámenes de certificación relacionados con la Serie 3 son la Serie 30 (Examen de gerente de sucursal NFA) y la Serie 34 (Examen de Forex minorista OTC).
La Serie 3 no se considera un requisito previo o prerrequisito para ninguno de estos otros exámenes.
Para obtener más información sobre la Serie 3 y otros exámenes de la industria de futuros, visite Requisitos de competencia de la NFA página. Y para más detalles sobre cómo tomar la prueba, visite el sitio web de FINRA El día del examen de calificación. pagina de recursos
