¿Qué es la Serie 24?
La Serie 24 es un examen y una licencia que autoriza al titular a supervisar y administrar el negocio de la sucursal en un corredor de bolsa. También se conoce como el Examen de calificación principal de valores generales y fue diseñado para evaluar el conocimiento y la competencia de los candidatos que aspiran a convertirse en titulares de valores de nivel de entrada. Las actividades de supervisión permitidas después de aprobar el examen incluyen el cumplimiento de las normas de negociación y creación de mercado, suscripción y publicidad.
Puntos clave
- El examen de la Serie 24 se toma para calificar para administrar negocios de sucursales.
- FINRA detalla los requisitos previos para obtener una Serie 24, que son múltiples exámenes de inversión como la Serie 7 y la Serie 79.
- El examen de la Serie 24 contiene 150 preguntas calificadas.
- La supervisión de las actividades generales de las casas de bolsa es la sección de la prueba con más preguntas.
- Es un examen extremadamente difícil.
Cómo funciona la serie 24
El examen de la serie 24 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y cubre temas como valores corporativos, fideicomisos de inversión en bienes raíces (REIT), comercio, cuentas de clientes y orientación regulatoria. Para ser elegible para un registro maestro, un candidato debe aprobar el examen de la serie 24, el examen Securities Industry Essentials (SIE) y uno de los siguientes cinco exámenes de calificación de nivel representativo: series 7, 57, 79, 82 u 86 / 87. Los solicitantes también pueden aprobar los exámenes de la Serie 24 y la Serie 16 pero no el SIE y calificar para el Registro de Director de Investigación.
El examen de la serie 24
El examen contiene 150 preguntas calificadas y 10 sin calificar, con preguntas sin calificar distribuidas aleatoriamente a lo largo del examen. Para aprobar, un candidato debe responder correctamente al menos 105 preguntas de las 150 preguntas puntuadas. Esto equivale a una puntuación del 70%. El administrador de la prueba proporciona calculadoras electrónicas y pizarras y marcadores de borrado en seco. No se permiten otras calculadoras, referencias o materiales de estudio en la sala de examen.
Los candidatos tienen un máximo de tres horas y 45 minutos para completar el examen. Una firma miembro de FINRA u otras firmas correspondientes pueden registrar a un candidato para realizar el examen enviando un formulario U4 y pagando la tarifa del examen de $120.
Consideraciones Especiales
El contenido de la Serie 24 se agrupa en las cinco funciones laborales principales que un tenedor de valores generales realiza regularmente en el trabajo para un corredor de bolsa. Tales deberes laborales incluyen:
- Supervisión del registro de corredores de bolsa y actividades de administración de personal (9 preguntas): incluye requisitos reglamentarios y exenciones, diferencias entre varios registros, contratación y registro de asociados y mantenimiento de registros.
- Supervisión de actividades generales de casas de bolsa (45 preguntas): Incluye desarrollo, implementación y actualización de políticas de la empresa; procedimientos de supervisión escritos; y controles También incluye la supervisión del comportamiento de las personas asociadas; acción disciplinaria; supervisión de compensación; y desarrollo, evaluación y suministro de productos y servicios.
- Supervisión de las actividades de los clientes minoristas e institucionales (32 preguntas): incluye la supervisión de la apertura de nuevas cuentas y el mantenimiento de las cuentas existentes, así como la supervisión de los compromisos de conferencias y otras comunicaciones públicas. También incluye la revisión de transacciones, recomendaciones y actividad de la cuenta para una divulgación adecuada.
- Supervisión de actividades de negociación y creación de mercado (32 preguntas): Incluye la supervisión de la entrada, el enrutamiento y la ejecución de órdenes, así como la entrada y liquidación adecuadas de operaciones y la revisión de ejecuciones para su cumplimiento.
- Supervisión de Banca de Inversión e Investigación (32 preguntas): Incluye el desarrollo y mantenimiento de políticas, procedimientos y controles relacionados con la banca de inversión y las actividades de investigación. También implica revisar y aprobar la información de los inversores, libros de presentación y materiales de marketing.
¿Qué tan difícil es el examen de la serie 24?
La serie 24 es un examen muy difícil. Si bien no hay tasas o cifras de aprobación oficiales, una búsqueda rápida mostrará foros de quienes lo han tomado y el consenso general es que es uno de los exámenes financieros más difíciles y requiere un compromiso serio de tiempo para estudiar y una comprensión profunda. de los conocimientos necesarios para alcanzar el 70 % de la nota requerida.
¿Cuál es la tasa de aprobación de la Serie 24?
La tasa de aprobación para la Serie 24 no está publicada. Sin embargo, muchos de los que toman el examen lo consideran muy difícil en comparación con los exámenes preliminares. Es por eso que los cursos de preparación para el estudio y la propia FINRA recomiendan un período prolongado de tiempo para prepararse para el examen intenso.
¿Cuáles son los requisitos para obtener tiempo adicional para el examen de la Serie 24?
No hay información en el sitio web de FINRA con respecto al tiempo adicional para el examen de la serie 24. Sin embargo, está diseñado y estructurado de tal manera que los examinados deben tener suficiente tiempo para responder todas las preguntas y regresar a las que perdieron o sobre las que tenían reservas. .
¿Necesito una serie 79 si tengo una serie 24?
Sí, un examen de la serie 79 es uno de los requisitos previos que se deben tomar antes de aprobar un examen de la serie 24. También puede obtener un SIE y la serie 7, un SIE y la serie 57, un SIE y la serie 82 y un SIE y un 86 y Serie 87. También puede renunciar al SIE y un complemento y optar por la serie 16 como requisito previo independiente. Si solo cuentas con la serie 79 y el SIE, el registro de principal que podrías adquirir sería Principal de Banca de Inversión (BP).
La línea de fondo
El examen de la serie 24 es un examen difícil que requiere requisitos previos sustanciales antes de que un candidato pueda rendir el examen. Un solicitante debe estar patrocinado por un miembro de FINRA u otra organización autorreguladora aplicable. Quienes deciden realizar el examen lo hacen para regular el cumplimiento de la publicidad, la creación de mercado, el comercio y la suscripción.
