¿Qué es un informante?
Un informante es cualquier persona que tiene y reporta información privilegiada sobre actividades ilegales, ilegales y fraudulentas que ocurren en una organización. Los denunciantes pueden ser empleados, proveedores, contratistas, clientes o cualquier persona que tenga conocimiento de una actividad comercial dudosa. Los denunciantes están protegidos contra represalias bajo varios programas creados por la Administración de Salud y Seguridad Ocupacional (OSHA), la Ley Sarbanes-Oxley y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Los empleados federales están protegidos por la Ley de Protección de Denunciantes de 1989.
Puntos clave
- Los denunciantes denuncian actividades ilegales, inseguras o fraudulentas dentro de una organización pública o privada.
- Los denunciantes están protegidos contra represalias por varias leyes aplicadas por la Administración de Salud y Seguridad Ocupacional (OSHA) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
- El término se originó en el siglo XIX. Incluso los árbitros deportivos alguna vez fueron llamados informantes.
explicación del informante
Muchas organizaciones se dedican a lidiar con la denuncia de irregularidades, pero algunas organizaciones se especializan en aspectos específicos de la misma. Por ejemplo, la Administración de Salud y Seguridad Ocupacional (OSHA) está más interesada en las infracciones ambientales y de seguridad, y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) está más interesada en las infracciones de la ley de valores. Muchas organizaciones ofrecen recompensas por información de alto impacto, permiten sugerencias anónimas y brindan varios métodos para enviar información.
Un denunciante puede divulgar información a los funcionarios de la empresa o a un gran organismo gubernamental o regulador. En los casos en que el fraude u otra actividad ilegal involucre a funcionarios de alto rango y miembros ejecutivos de la gerencia, el mejor curso de acción es informar la irregularidad a un organismo regulador.
Origen del término
El uso del término «informante» se remonta al siglo XIX. Sin embargo, a veces se le atribuye a Ralph Nader la acuñación del uso moderno del término en la década de 1970 como una forma de evitar las connotaciones negativas de alternativas como «denunciante». El término combina «silbato», un dispositivo utilizado para alertar o llamar la atención, y «soplador», que se refiere a la persona que hace sonar el aviso haciendo sonar el silbato.
Con menos frecuencia, los árbitros deportivos también fueron llamados informantes cuando alertaron a las multitudes, jugadores y entrenadores de juegos deportivos ilegales. Los periodistas y otros activistas políticos, como Ralph Nader, abusaron del término durante la década de 1960, cambiando la comprensión del término por parte del público a lo que es hoy.
Denunciantes notables
Uno de los denunciantes más destacados es W. Mark Felt, también conocido como «Garganta Profunda», quien reveló la participación del expresidente Richard Nixon en negocios ilegales durante el escándalo de Watergate. Otro denunciante famoso es Sherron Watkins, un ex empleado de Enron, que arrojó luz sobre las prácticas contables fraudulentas de la empresa. Como resultado, Enron cerró y condujo al nacimiento de la Ley Sarbanes-Oxley.
Protección de denunciantes
Los denunciantes están protegidos contra represalias si la información que brindan es verdadera. Esta protección incluye prohibir a la empresa acusada tomar cualquier acción adversa o dañina contra el denunciante. Las actividades antagónicas incluyen la degradación, el despido, la reprimenda y otras reacciones punitivas. La protección del denunciante también prohíbe a la empresa emprender acciones legales contra el denunciante para recuperar las pérdidas sufridas durante la investigación o las sanciones impuestas.
En determinadas circunstancias, se puede ofrecer una mayor protección cuando existan amenazas de violencia física contra el denunciante o sus asociados y la familia del denunciante.
Premios a los denunciantes
A menudo, el denunciante puede tener derecho a una tarifa como compensación por denunciar actividades ilegales. Por lo general, esta recompensa es un porcentaje del monto en dólares recuperado del gobierno o de la agencia reguladora como resultado de la información del denunciante. Es posible que se requiera recuperar una cantidad mínima para calificar y la información proporcionada debe ser única o no divulgada previamente.
Muchas empresas cuentan con mecanismos para notificar a la gerencia sobre prácticas derrochadoras. Estas prácticas pueden o no ser de naturaleza ilegal. Por lo tanto, es posible que las personas que denuncien prácticas derrochadoras no reciban protección de denunciantes. Sin embargo, muchas organizaciones alientan las sugerencias de todos los empleados para mejorar las operaciones y prácticas. El denunciante puede ser reconocido por sus esfuerzos para mejorar la eficiencia y puede tener derecho a una recompensa simbólica.
En incidentes que involucren el descubrimiento de basura gruesa o basura con un valor significativo en dólares, especialmente dentro de las agencias gubernamentales, el informe de basura puede calificar a la persona como denunciante.
