Ce este seria 63?
Seria 63 este un examen de valori mobiliare și o licență care dă dreptul deținătorului să solicite ordine pentru orice tip de titluri într-un anumit stat. Pentru a obține o licență Seria 63, solicitantul trebuie să promoveze un examen și să aibă cunoștințe despre practicile etice și obligațiile fiduciare.
Recomandări cheie
- Solicitanții la licența Serie 63 trebuie să promoveze un examen și să aibă cunoștințe despre practicile etice și obligațiile fiduciare.
- Majoritatea statelor din SUA cer tuturor potențialilor reprezentanți înregistrați să promoveze examenul, care acoperă principiile reglementărilor de stat privind valorile mobiliare și regulile care interzic practicile necinstite sau lipsite de etică.
- Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, Districtul Columbia și Puerto Rico nu necesită Seria 63.
Înțelegerea seriei 63
Începând cu decembrie 2018, Asociația Administratorilor de Valori Mobiliare din America de Nord (NASAA), care creează examenul Seria 63, și-a actualizat întrebările în lumina modificărilor recente aduse codului fiscal. Întrebările bazate pe codul fiscal 2018 au fost eliminate treptat în ianuarie 2019. Întrebările pentru examenele Seria 65 și Seria 66 au fost, de asemenea, actualizate.
1:14
Seria 63
Seria 63 (cunoscută oficial sub numele de Examinarea Legislativă de Stat a Agentului Uniform de Valori Mobiliare) este un examen înregistrat care este cerut tuturor potențialilor reprezentanți înregistrați în majoritatea statelor SUA. Cu toate acestea, Colorado, Districtul Columbia, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio și Puerto Rico nu necesită Seria 63.
Examenul a fost dezvoltat pentru a califica candidații care doresc să lucreze în industria valorilor mobiliare într-un stat și să vândă produse de investiții, cum ar fi fonduri mutuale, anuități variabile și trusturi de investiții unitare. Examenul acoperă principiile reglementărilor privind valorile mobiliare de stat. Fiecare stat are propriile sale reglementări privind valorile mobiliare, numite legi blue-sky, care au fost dezvoltate pentru a reglementa vânzarea valorilor mobiliare.
Agenții trebuie să achiziționeze licența Seria 63, pe lângă o licență Seria 7 sau Seria 6, pentru a vinde valori mobiliare.
Cerințe pentru seria 63
Format de examen
Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) administrează examenul Seria 63. Există 60 de întrebări cu răspunsuri multiple la examen. Scorul de promovare este de 72% sau 43 din cele 60 de întrebări. Candidatul trebuie să finalizeze examenul în timpul alocat de 75 de minute. Din martie 2020, susținerea examenului costă 135 USD.
Asociația North American Securities Administrators (NASAA) a dezvoltat examenul împreună cu reprezentanți ai industriei valorilor mobiliare. Candidații la examen trebuie să fie familiarizați cu Uniform Securities Act din 1956 și cu Declarația de politică și cu regulile model NASAA. Seria 63 este un examen de nivel de intrare; nu există condiții prealabile pentru examen după completarea formularului U-10.
Subiecte de examen
Examenul Seria 63 acoperă principiile reglementărilor de stat privind valorile mobiliare și regulile care interzic practicile necinstite sau lipsite de etică. Aproximativ 45% dintre întrebări se referă la reglementări, 10% la dispoziții administrative, 20% la comunicarea cu clienții și 25% la practici etice și obligații de afaceri.
Subiectele de la examen includ înregistrarea diferitelor persoane și valori mobiliare și responsabilitatea fiduciară cu fondurile și valorile mobiliare ale clienților. Pentru mai multe, consultați NASSA Specificații de testare.
Finalizarea cu succes a Examenului Esențial al industriei valorilor mobiliare (SIE) este necesară pentru a fi eligibilă pentru a susține examenele de licență Seria 7 și Seria 6, dar nu și cele 63. Pentru a vinde valori mobiliare, brokerii-dealeri trebuie să obțină licența Seria 63, precum și Seria 7. sau seria 6.
