Ce este seria 57?
Seria 57, cunoscută și sub numele de Securities Trader Representative Exam, este un examen administrat de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA). Trecerea examenului Seria 57 este o cerință pentru cei care doresc să devină comercianți profesioniști fie cu acțiuni, fie cu titluri de creanță convertibile.
Recomandări cheie
- Examenul Series 57 este un examen important pentru profesioniștii financiari.
- Examenul Seria 57 este o condiție prealabilă pentru cei care doresc să tranzacționeze titluri de capital și titluri de creanță convertibile.
- Seria 57 este administrată de FINRA și constă din 50 de întrebări cu răspunsuri multiple. Subiectul său este actualizat în mod regulat pentru a reflecta noile schimbări de reglementare și tehnologia care afectează industria
Cum funcționează seria 57
Scopul examenului Series 57 este de a proteja publicul, asigurându-se că comercianții profesioniști îndeplinesc un standard cerut de cunoștințe și competențe profesionale. Pe lângă examenul din seria 57, potențialii comercianți trebuie să promoveze și examenul Securities Industry Essentials (SIE). Odată ce ambele sunt finalizate, comercianții entry-level sunt autorizați să efectueze tranzacții la bursa Nasdaq sau tranzacții over-the-counter (OTC) și pot, de asemenea, să desfășoare activități de tranzacționare proprie.
Examenul Series 57 este conceput pentru a reflecta tehnologiile și practicile actuale ale comercianților profesioniști de valori mobiliare. Ca atare, întrebările sale sunt extrase din interviuri cu practicieni din lumea reală și firme comerciale active în domeniu. Prin actualizarea continuă a examenului din seria 57 în lumina noilor evoluții din industrie, FINRA speră să se asigure că cei care trec examenul vor fi bine echipați pentru a lucra cu publicul într-o manieră competentă și etică.
Important
Pentru a susține examenul din seria 57, candidații trebuie să fie afiliați și sponsorizați de o firmă membră FINRA sau altă organizație de autoreglementare (SRO). Candidatul trebuie să treacă și SIE pentru a deveni înregistrat ca comerciant de valori mobiliare.
Examenul Series 57 a primit mai multe actualizări de-a lungul anului, care reflectă schimbările continue din industrie. Cea mai recentă modificare substanțială a examenului a avut loc în ianuarie 2017, când au fost adăugate noi secțiuni privind tranzacționarea de înaltă frecvență (HFT). Acest lucru a fost făcut în urma diferitelor știri care implică un comportament neetic al unor firme HFT.Această modificare afectează doar candidații noi din seria 57, în timp ce cei care au promovat versiunile anterioare ale examenului nu trebuie să fie re-testați pe noul material.
Exemplu din seria 57
Dorothy este stagiară la o firmă financiară care oferă servicii de gestionare a investițiilor pentru conturile clienților lor. În timpul stagiului, Dorothy învață de la comercianții autorizați ai companiei și își dezvoltă interesul pentru tranzacționarea acțiunilor și a titlurilor de creanță convertibile. De asemenea, devine interesată de tehnicile de tranzacționare algoritmică, cum ar fi HFT.
Ca stagiar, Dorothy nu are autorizația de a se angaja direct în aceste tipuri de meserii. Pentru a-și continua cariera, ea, prin urmare, decide să susțină examenele Seria 57 și SIE. Pentru a promova Seria 57, ea trebuie să răspundă la 50 de întrebări cu răspunsuri multiple în 105 minute, răspunzând corect la cel puțin 70% dintre ele. Fiecare întrebare are un singur răspuns cel mai bun și variază în grad de dificultate. Dintre acestea, 82% constau în întrebări despre activitățile de tranzacționare, în timp ce 18% constau în întrebări referitoare la activități administrative, cum ar fi menținerea înregistrărilor corecte și raportarea corectă a tranzacțiilor.
Odată ce și-a obținut certificările Seria 57 și SIE, Dorothy va fi liberă să exercite funcții profesionale ca comerciant de acțiuni și titluri de creanță convertibile. Din acest motiv, ea vede examenele Seria 57 și SIE ca o piatră de temelie importantă în viitoarea ei carieră.
