Ce este seria 24?
Seria 24 este un examen și o licență care dă dreptul deținătorului să supravegheze și să gestioneze activitățile sucursalei la un broker-dealer. Este, de asemenea, cunoscut sub numele de Examenul General de Calificare a Principalului Valori Mobiliare și a fost conceput pentru a testa cunoștințele și competențele candidaților care urmăresc să devină directori de valori mobiliare la nivel de intrare. Activitățile de supraveghere permise după promovarea examenului includ conformitatea cu reglementările privind activitățile de tranzacționare și de creare a pieței, subscriere și publicitate.
Recomandări cheie
- Examenul Seria 24 este susținut pentru a fi calificat să gestioneze activitățile filialei.
- FINRA detaliază cerințele preliminare pentru obținerea unei Serii 24, care sunt examene de investiții multiple, cum ar fi Seria 7 și Seria 79.
- Examenul Seria 24 conține 150 de întrebări punctate.
- Supravegherea activităților generale de broker-dealer este secțiunea testului cu cel mai mare număr de întrebări.
- Este un examen extrem de dificil.
Cum funcționează seria 24
Examenul Seria 24 este administrat de Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) și acoperă subiecte precum titlurile corporative, trusturile de investiții imobiliare (REIT), tranzacționarea, conturile clienților și liniile directoare de reglementare. Pentru a fi eligibil pentru o înregistrare principală, un candidat trebuie să promoveze examenul seria 24, examenul esențial industriei valorilor mobiliare (SIE) și unul dintre următoarele cinci examene de calificare la nivel reprezentativ: seria 7, 57, 79, 82 sau 86/87. Candidații pot promova, de asemenea, examenele din seria 24 și seria 16, dar nu și SIE și se pot califica pentru înregistrarea principalului de cercetare.
Examenul Seria 24
Examenul conține 150 de întrebări punctate și 10 întrebări care nu sunt punctate, cu întrebările fără punctaj distribuite aleator pe tot parcursul examenului. Pentru a promova, un candidat trebuie să răspundă corect la cel puțin 105 întrebări din cele 150 de întrebări punctate. Acest lucru echivalează cu un scor de 70%. Administratorul de testare oferă calculatoare electronice și plăci de ștergere uscată și marcatoare. Nu sunt permise alte calculatoare, referințe sau materiale de studiu în sala de examen.
Candidații au la dispoziție un timp maxim de trei ore și 45 de minute pentru a finaliza examenul. O firmă membră FINRA sau alte firme aplicabile pot înregistra un candidat pentru a susține examenul prin depunerea unui Formular U4 și plătind taxa de examen de 120 USD.
consideratii speciale
Conținutul Serii 24 este grupat în cele cinci funcții principale de muncă în care un principal general de valori mobiliare se angajează în mod regulat la locul de muncă pentru un broker-dealer. Aceste funcții ale postului includ:
- Supravegherea înregistrării brokerului-dealer și a activităților de gestionare a personalului (nouă întrebări): Aceasta include cerințele de reglementare și scutiri, diferențele dintre diferitele înregistrări, angajarea și înregistrarea persoanelor asociate și menținerea înregistrărilor.
- Supravegherea activităților generale de broker-dealer (45 de întrebări): Aceasta include dezvoltarea, implementarea și actualizarea politicilor firmei; proceduri scrise de supraveghere; și controale. Include, de asemenea, supravegherea comportamentului persoanelor asociate; acțiune disciplinară; supravegherea compensației; și dezvoltarea, evaluarea și livrarea produselor și serviciilor.
- Supravegherea activităților de vânzare cu amănuntul și instituționale legate de clienți (32 de întrebări): Aceasta include supravegherea deschiderii de noi conturi și întreținerea conturilor existente, precum și monitorizarea intervențiilor de discurs și a altor comunicări publice. În plus, include revizuirea tranzacțiilor, recomandărilor și activității contului pentru dezvăluiri adecvate.
- Supravegherea activităților de tranzacționare și de formare a pieței (32 de întrebări): Aceasta include supravegherea introducerii, direcționării și execuției comenzilor, precum și rezervarea și decontarea corespunzătoare a tranzacțiilor și revizuirea execuțiilor pentru conformitate.
- Supravegherea investițiilor bancare și a cercetării (32 de întrebări): Aceasta include dezvoltarea și menținerea politicilor, procedurilor și controalelor legate de activitățile bancare de investiții și de cercetare. De asemenea, presupune revizuirea și aprobarea dezvăluirilor investitorilor, a documentelor de prezentare și a materialelor de marketing.
Cât de greu este examenul din seria 24?
Seria 24 este un examen foarte greu. Deși nu există rate sau cifre oficiale de promovabilitate, o căutare rapidă va aduce pe forumuri ale celor care au susținut, iar consensul general este că este unul dintre cele mai grele examene financiare și necesită un angajament serios de timp pentru a studia și o înțelegere profundă a cunoștințele necesare pentru a obține nota de trecere de 70%.
Care este rata de promovare a seriei 24?
Rata de promovabilitate pentru Seria 24 nu este publicată. Cu toate acestea, mulți dintre cei care susțin examen îl consideră foarte dificil în comparație cu examenele de precondiție. Acesta este motivul pentru care cursurile de pregătire pentru studii și FINRA însăși recomandă o perioadă lungă de timp pentru a se pregăti pentru examenul intens.
Care sunt cerințele pentru a obține timp suplimentar la examenul din seria 24?
Nu există informații pe site-ul FINRA cu privire la timpul suplimentar pentru examenul Seria 24. Cu toate acestea, este conceput și structurat astfel încât cei care susțin examenul ar trebui să aibă suficient timp pentru a răspunde la toate întrebările și a reveni la cele pe care le-au ratat sau au avut rezerve.
Am nevoie de o serie 79 dacă am o serie 24?
Da, un examen din seria 79 este una dintre cerințele preliminare care trebuie susținute înainte de a promova un examen din seria 24. De asemenea, puteți obține un SIE și o Seria 7, un SIE și o Seria 57, un SIE și o Seria 82 și un SIE și o Seria 86 și 87. De asemenea, puteți renunța la SIE și un complement și să vă înscrieți pentru Seria 16. ca o condiție prealabilă de sine stătătoare. Dacă aveți doar Seria 79 și SIE, atunci înregistrarea principală pe care o puteți obține ar fi Investment Banking Principal (BP).
Concluzia
Examenul din seria 24 este un examen dificil care necesită cerințe prealabile substanțiale înainte ca un candidat să poată susține examenul. Un candidat trebuie să fie sponsorizat de un membru FINRA sau de altă organizație de autoreglementare aplicabilă. Cei care decid să susțină examenul fac acest lucru pentru a reglementa conformitatea pentru publicitate, market making, tranzacționare și subscriere.
